Vos obligations
Cabinets de Courtage, Conseillers en Gestion de Patrimoine, Agents Généraux, Conseillers en Investissement Financiers sont désormais contraints à plus de transparence et de formalisme.
2018 a été prolifique en matière de législation : PRIIPS, RGPD, DDA, MIFID 2. La très (trop) grande majorité des cabinets de courtage n’a quasiment rien fait. Pourquoi ? Parce que la plupart ne sait même pas quoi faire…
On peut toujours espérer un miracle, et se mettre en danger en refusant la réalité…
…Sinon on met son cabinet en conformité histoire se sentir relax !
NE RIEN LAISSER AU HASARD
Vos obligations ne se bornent malheureusement pas au simple établissement d’un Document d’Entrée en relation.
La Directive de Distribution d’Assurance (DDA) d’octobre 2018 vous oblige à travailler selon des règles strictes érigées au niveau Européen. Vous avez l’obligation de définir des procédures propres à votre cabinet concernant de multiples sujets tels que la « Gouvernance Produits », les « Conflits d’intérêts », le « traitement des réclamations », la « Sécurisation des données clients », et bien d’autres… Consultez ici l’article sur les procédures internes.
Chaque sujet doit faire l’objet d’une procédure rédigée et détaillée sur mesure pour votre cabinet.
En cas de contrôle, vous devez être en mesure de produire l’ensemble de ces documents.
Nos articles sur la conformité
la solution clé en main
Notre promesse est de vous délivrer une solution digitale 100% personnalisée à vos métiers et votre cabinet.
Optez pour un outil en marque blanche, avec des documents réglementaires adaptés à votre profession (IAS, IOBSP, CIF, ITI …)
et validés par des experts en conformité. Vous pourrez interagir avec vos clients à tout moment via une interface personnelle dédiée.
A tous ceux qui souhaitent aller plus vite et ne plus perdre de temps
A tous ceux qui défendent un vrai travail de qualité
A tous ceux qui redoutent la conformité et la règlementation
A tous ceux qui souhaitent se démarquer