Vos obligations

Cabinets de Courtage, Conseillers en Gestion de Patrimoine, Agents Généraux, Conseillers en Investissement Financiers sont désormais contraints à plus de transparence et de formalisme.

2018 a été prolifique en matière de législation : PRIIPS, RGPD, DDA, MIFID 2. La très (trop) grande majorité des cabinets de courtage n’a quasiment rien fait. Pourquoi ? Parce que la plupart ne sait même pas quoi faire…

On peut toujours espérer un miracle, et se mettre en danger en refusant la réalité…

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…Sinon on met son cabinet en conformité histoire se sentir relax !

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NE RIEN LAISSER AU HASARD

Vos obligations ne se bornent malheureusement pas au simple établissement d’un Document d’Entrée en relation.

La Directive de Distribution d’Assurance (DDA) d’octobre 2018 vous oblige à travailler selon des règles strictes érigées au niveau Européen. Vous avez l’obligation de définir des procédures propres à votre cabinet concernant de multiples sujets tels que la « Gouvernance Produits », les « Conflits d’intérêts », le « traitement des réclamations », la « Sécurisation des données clients », et bien d’autres… Consultez ici l’article sur les procédures internes.
Chaque sujet doit faire l’objet d’une procédure rédigée et détaillée sur mesure pour votre cabinet.

En cas de contrôle, vous devez être en mesure de produire l’ensemble de ces documents.

#WebinairePourToutComprendre

Le co-fondateur d’A&C Pro, Nicolas Barré et notre Monsieur Conformité vous ont crée le plateau Monopoly pour les Intermédiaires en Assurance

A la fin de cette vidéo, vous saurez comment mettre votre cabinet et vos procédures en conformité réglementaire : lancez vos dés !

Nos articles sur la conformité

la solution clé en main

Notre promesse est de vous délivrer une solution digitale 100% personnalisée à vos métiers et votre cabinet.

Optez pour un outil en marque blanche, avec des documents réglementaires adaptés à votre profession (IAS, IOBSP, CIF, ITI …)
et validés par des experts en conformité. Vous pourrez interagir avec vos clients à tout moment via une interface personnelle dédiée.

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Le temps
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A tous ceux qui souhaitent aller plus vite et ne plus perdre de temps

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